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上交所:完成投资者适当性管理办法修改

中国证券网讯(记者祁豆豆)3月12日,上交所就落实投资者教育和保护工作的成果以及《投资者适当性管理办法》的落实情况答记者问。上交所指出,2017年以来,根据中国证监会整体部署,上交所高度重视投教培训工

中国证券网讯(记者祁豆豆)3月12日,上交所就落实投资者教育和保护工作的成果以及《投资者适当性管理办法》的落实情况答记者问。

上交所指出,2017年以来,根据中国证监会整体部署,上交所高度重视投教培训工作,围绕充分发挥交易所一线监管功能的核心,依托交易所一线优势,配合加强市场监管和风险防控任务,多措施并举、多部门协同、多主体参与。为监管政策的落地和业务产品的推出提供支持,做好政策解读、业务解析和风险揭示,提高投资者理性分析能力和风险防范能力。

同时,上交所创办了一系列旨在提升中小投资者风险意识和自我保护能力的投教活动,多措并举促进形成投资者教育和保护合力。举办做理性的投资人活动、持续举办我是股东活动、推动金融教育进校园等活动。制作内容丰富的投教作品,多措并举向投资者宣传解读,宣传市场有风险,投资需匹配的重要意义。加强会员管理,举办适当性管理宣传活动。联合深交所举办适当性管理规则修改培训,向会员介绍规则修改的要点及监管重点,规范会员适当性管理工作。

针对去年颁布的《投资者适当性管理办法》的落实情况,上交所表示,中国证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》(简称《办法》)自2017年7月1日起正式施行。为贯彻落实《办法》,上交所不仅认真进行相关规则修改,而且组织会员单位,借助媒体力量,采取多种措施做好《办法》的实施准备工作。此外,上交所还广泛征询各方意见,修改完善上交所适当性管理相关规则。对照《办法》规定,对上交所现行规则进行全面细致的梳理,完成《上海证券交易所投资者适当性管理办法》和港股通、股票期权、债券、风险警示板等各业务的适当性管理规则修改。

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