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养老目标基金经理注册登记安排出炉 历史投资业绩很重要

每经记者 李蕾 每经编辑 杨军公募养老目标基金的基金经理注册登记备受市场关注,因为它的出炉几乎就是为这类基金的上报吹响了号角,不少公司对此翘首以盼。3月12日,中国证券投资基金业协会正式公布了《关于养

每经记者 李蕾 每经编辑 杨军

公募养老目标基金的基金经理注册登记备受市场关注,因为它的出炉几乎就是为这类基金的上报吹响了号角,不少公司对此翘首以盼。

3月12日,中国证券投资基金业协会正式公布了《关于养老目标证券投资基金的基金经理注册登记有关事项的通知》(以下简称通知),其中对于养老目标基金经理任职条件、注册登记管理、基金经理考试大纲更新等都做了详细说明。

下面,《每日经济新闻》记者就为大家划几个重点。

养老目标基金经理任职条件在此前监管机构公布的《养老目标证券投资基金指引(试行)》(以下简称指引)中,规定基金管理人应当优先选择具备以下条件的投研人员担任养老目标基金的基金经理:

(一)具备5年以上金融行业从事证券投资、证券研究分析、证券投资基金研究评价或分析经验,其中至少2年为证券投资经验;或者具备5年以上养老金或保险资金资产配置经验;

(二)历史投资业绩稳定、良好,无重大管理失当行为;

(三)最近3年没有违法违规记录;

(四)中国证监会规定的其他条件。

而在最新公布的通知中,除了上述指引中四个条件之外,还进行了三项更为细致的补充,分别为:

(一)取得基金从业资格;

(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;

(六)通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试。

养老目标基金经理注册管理除了相当细致的任职条件之外,通知还对养老目标基金的基金经理注册、变更等事宜进行了规定。

首先,养老目标基金经理的注册,应通过FOF类基金经理法律知识考试,除《基金经理注册登记规则》规定要求报送的材料外,增加提供历史投资业绩评估报告、填报投资业绩有关信息、详细说明投资管理经历等,具体要求如下:

1、历史投资业绩评估报告的要求

要由本公司对拟聘任基金经理近5年管理所有投资组合的历史投资业绩稳定、良好及无重大管理失当行为出具评估报告。

2、投资业绩有关信息的填报要求参照私募证券投管人员投资业绩标准

符合具备5年以上金融行业从事证券投资、证券研究分析、证券投资基金研究评价或分析经验,其中至少2年为证券投资经验条件的,需填报不少于2年的投资业绩有关信息包括产品/账户名称、产品/账户类型、产品/账户代码、产品投资类型、投资管理起始日、投资管理终止日、估值日、单位净值、累计净值、分红(元/份)、累计净值增长率(%)等,参照私募证券投资基金管理人投资管理人员投资业绩填报标准和流程在从业人员管理平台进行填报。

3、投资管理经历证明内容的要求

投资管理经历证明应详细说明拟聘任基金经理的投资、研究分析、或资产配置经验,其中具有投资经验的需说明曾管理投资组合的名称、规模、管理期限等;具有研究分析或资产配置经验的需说明岗位、职责、任期等。

这些要求充分说明了什么?过往的历史投资业绩稳定很重要啊!不仅如此,还要填报基金经理不少于2年的投资业绩有关信息,规定得可谓相当详细。

除此之外,通知还对养老目标基金经理变更的流程也做了说明。

基金经理考试大纲更新说明通知还显示,考虑养老目标基金主要采用基金中基金形式、资产配置策略进行运作,不另设养老目标基金考试,对现有FOF类考试内容进行完善。

值得注意的是,从2018年3月26日起,各家公司就可以在从业人员管理平台中办理养老目标基金经理考试预约、注册和变更等相关事宜了。

此前有多家公募告诉《每日经济新闻》记者,其已经提前就准备好了产品,甚至已经搭建好了团队和系统,就等着往上报,而基金经理的考试称得上就是这临门一脚。有大型公募人士对记者表示,跨过考试这一门槛之后,紧接着是需要去基金业协会网站注册基金经理资格,然后公司就能顺利地上报产品材料了。

大约一年半之前,公募FOF基金经理的考试也在如火如荼地进行,彼时记者就了解道有准基金经理因为考试挂科而影响了其所在公司FOF产品的报送。由于养老目标基金的基金经理考试内容是对现有FOF类考试内容进行完善,难度也可以想见,所以要参加考试的朋友赶快抓紧时间复习吧!

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